本案未闭环，当初判断错的 3 项都指向同一个口子
合同没写从哪天起算 · 三条改进项在办 · 下一个检查点 5 月 13 日
当初判断错的 3 项，都在等一个口径基线
基线挂起 185 天，冻结人是你 · +30 天验证日 2026-06-09
本案 4,800 万仍未开票，两段各等各的
3,900 万等复核授权，900 万等两项材料到件 · 同类在管 12 条 / 8,900 万
条文没写起算事件，这是三项判断失准的同一个口子
技术验收有效性意见 5 月 13 日前出具 · 模板条文 6 月 15 日定稿
本案：还没闭环，当初判断错了 3 项
本事项 SO-2026-017
本案闭环状态
未闭环
原判断 6 项
一致 2 · 不一致 3 · 待验证 1
本案经营暴露
4,800 万 · 未开票
错的三项都在同一条线上：条件没办、覆盖范围没定、口径没冻
这三项决定了今天为什么还签不了口径
金额拆分那一项判断一致，拆分结论未变
技术验收覆盖范围那一项待裁决，法务意见未出具
同类事项：在管 12 条 / 8,900 万
集团 · 2026-W19
同类事项在管
12 条 / 8,900 万 · 近 6 期减少 6,700 万
同类里起算事件口径不一致 4 条 / 5,600 万，是同一个口子
近 6 期由 15,600 万降到 8,900 万，达集团升级阈值 2 条 / 6,300 万
本期最大单项就是本案 4,800 万
同类里验收范围未约定 2 条 / 600 万
现在最该推动的 3 个阻塞
本事项 SO-2026-017
阻塞 2 · 待处理 1
| 优先级 | 阻塞 · 根因 | 影响 | 责任人 | 期限 | 需我动作 | 状态 |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 |
起算口径未冻结
|
96 天还是 127 天 · 催告与视同验收路径 | 决策 授权决策人（需三方一致） 执行 集团治理办公室 |
挂起 185 天 | 出具覆盖范围结论 冻结基线 监督 会签 | 阻塞 CLKSEL-2026-0017 |
| 2 |
签署时写过的书面确认没办
|
起算日改用规则至今未生效 | 决策 质量 + 法务 执行 质量 周质 |
逾期 198 天 | 催办 监督 监督 出具确认 | 阻塞 COND-PO017-01 |
| 3 |
900 万两项材料未到件
|
900 万不能解除 | 决策 证据责任人 陈证 执行 出具方在外部 |
内部催办目标 2026-05-20 | 监督 监督 跟踪 监督 | 待处理 RWK-2604-01 |
根因短语可点，直达对应的改进项。
根因、改进项、验证到哪一步
本事项 SO-2026-017
待验证 1 · 部分验证 2
| 根因 | 改进项 | 责任归口 | 期限 | 状态 | 验证方式 | 验证结果 | 关联 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| R1 跨源冲突 合同文本没写明商务验收从哪个事件起算；主协议第 8.1.1 条只写「验收条件成就之日起 90 个自然日」 |
合同模板补写商务验收起算事件 IMP-2026-014 |
法务 何薇（主办）· 财务 陈立 · 业务 李义达（会签） | 2026-06-15 条文定稿 · 2026-07-01 模板发布 | 起草中 | 模板发布后抽检新签项目订单 20 份，统计「起算事件」字段填充率与条文一致率 | 待验证 首个验证窗口 2026-07-31 · 当前无样本 |
12 条 |
| R2 纳管缺口 质量整改事实没进入验收判断链；返工与闭环记录此前不参与验收计时判定，订阅延迟 27 分钟 |
起算事件纳入质量整改闭环判定（规则 v1.2 → v1.3 草案） IMP-2026-015 |
集团治理办公室 周治国（主办）· 法务 何薇（会签） | 2026-05-31 评审 · 2026-06-30 上线 | 待评审 | 用 v1.3 草案回溯重算本期 12 条验收阻塞类事项，比对预警提前量与待确认项生成率 | 部分验证 已回溯 8 条，其中 6 条预警提前量增加；规则未上线，该结果不作为已生效依据 |
12 条 |
| R3 跟踪缺失 审批附条件没有到期跟踪；写明了责任人与期限，但不进入任何待办队列，逾期 198 天无人发现 |
审批附条件到期跟踪纳入义务队列 来源 COND-PO017-01 · IMP-2026-016 |
集团治理办公室 周治国（主办）· 法务 何薇（会签） | 2026-05-20 | 试运行 | 存量审批附条件全量扫描 + 逾期项清零进度；新单附条件自动生成率 | 部分验证 已扫描 37 条，识别逾期 4 条，已办结 2 条；新单自动生成率待验证 |
4 条 |
R1 的管理目标 尚未达成 2026 年内目标值
商务验收争议平均处置周期由 96 天降至 30 天。
起算口径：同一批货两个起算日，ERP 按 2025-10-05 签收起算，QMS 按 2025-11-05 整改闭环起算，差 31 天；门槛日随之为 2026-01-03 或 2026-02-03，超期随之为 127 天或 96 天。基线未冻结前，本目标的起点值本身也未定。
三行合计：待验证 1 · 部分验证 2。
当初怎么判的，现在什么结果
本事项 SO-2026-017
6 项 · 一致 2 · 不一致 3 · 待验证 1
| 当初的判断 | 现在的结果（2026-05-10） | 比对 | 关联 |
|---|---|---|---|
| 验收超期将于 2026-02-03 触发 2026-01-04 内部预警 · 重大性判定规则 v1.2 |
门槛日到达仍未签署；2026-01-04 09:00 发出内部预警 —— 按质量口径提前 30 天，按交付口径晚 1 天。 | 判断一致 | 预警机制维持现状 |
| 返工则起算日改用整改闭环日，须经质量与法务书面确认 2025-09-08 签署时写明 · 触发后 10 个工作日内 |
2025-10-12 触发；书面确认至今未出具，自 2025-10-24 起逾期 198 天，期间无人跟进。 | 不一致 · 条件未办结 | COND-PO017-01 |
| 技术验收单签署，判定该批次交付达标 2025-10-15 |
同批次返工到 2025-11-05 才闭环，签署早于闭环 21 天，覆盖范围存疑，法务意见未出具。 | 不一致 · 待裁决 | RWK-2604-01 |
| 按交付口径预估：门槛日 2026-01-03，超期 127 天 2026-01-04 首次预警时口径 |
规则于 2025-11-06 改用质量口径：门槛日 2026-02-03，超期 96 天。两口径差 31 天，基线至今未冻结。 | 不一致 · 口径未定 | 根因 R1 · IMP-2026-014 |
| 3,900 万不依赖批次范围，900 万正对应本批次 2026-02 财务拆分判断 |
本轮复核未发现依赖关系变化，拆分结论未变；无论采用哪个起算口径，拆分结果相同。 | 判断一致 | 拆分口径维持现状 |
| 批次失效初判为客户工况超限，非质保范畴 2026-05-08 质量责任判定草案 |
责任裁决仍在进行，620 万 · 另账 · 不计入 4,800 全额挂在抗辩段，实付 0；客户车队使用日志未到件，8D D5–D8 未出具。 | 待验证 | SLA 2026-05-14 · IMP-2026-011 |
本案处置进展
本事项 SO-2026-017
当前节点 2026-05-10 18:10 本单待签批 · 下一节点 2026-05-13 出具技术验收有效性意见
- 2025-10-12 09:20现场返工开启，覆盖 800/800 套原因：现场装车后 BMS 低温 SOC 估算偏差超阈 · 批次 BATCH-BM-2604 RWK-2604-01
- 2025-10-24起算日改用的书面确认应办结，至今未办触发后 10 个工作日内应由质量与法务出具，逾期 198 天 COND-PO017-01
- 2025-11-05 17:40批次整改闭环，800/800 复检通过签署人 周质 · 质量，历时 24 天 RWK-2604-01
- 2025-11-06 02:10规则重算改用质量口径，起算口径选择自此挂起两行候选对等并存，未合成统一答案 CLKSEL-2026-0017
- 2026-01-04 09:00发出内部预警，通知业务、财务与集团治理同一次预警：按质量口径提前 30 天，按交付口径晚 1 天
- 2026-02-03 18:00商务验收门槛日到达，签署仍未完成客户未出具确认书，亦未提书面异议
- 2026-05-10 09:40 → 14:10处置授权提出、会签、复核三节点完成提出 陈立 · 财务责任人；会签 何薇 · 法务保管人（有条件同意）；复核 周治国 · 集团治理负责人
- 2026-05-10 18:10本单待签批签批人 林敏 · 授权决策人
- 2026-05-13出具技术验收有效性意见责任人 何薇 · 法务保管人
本案数字与跟踪归类
本事项 SO-2026-017
订单总额 · 经营暴露
4,800万元
商务验收阻塞涉及总额，一分未开票；开票前置是商务验收确认书签署，技术验收单不算。
=
待复核金额 · 具备推进条件
3,900万元
不依赖返工批次范围。解除路径：商务验收签署或视同验收成立 → 财务与法务联合复核 → 授权。
复核期限 2026-05-15 · 未授权状态下的现行 SLA
复核期限 2026-05-15 · 未授权状态下的现行 SLA
+
待补证金额
900万元
正对应 BATCH-BM-2604 范围，缺工况测试报告与客户使用日志两项材料，到件核对闸门判定为阻断；内部催办目标日 2026-05-20（不是到件承诺）。
拆分依据是批次范围，不是金额比例。
620 万 · 另账 · 不计入 4,800
抗辩段 370 万 · 待证段 250 万 · 实付 0 · 已挂起 43 天（自 2026-03-28）
620 万 · 另账 · 不计入 4,800 —— 620 万元 · 质量责任链（另一聚合组）· 与 4,800 / 3,900 / 900 不可求和 · never_sum AMR-2026-0017-01
超期天数按哪个口径算
交付口径 · 主张方 业务
到观察日超期 127 天
起算事实 物流签收回单到达 · 2025-10-05 · 门槛日 2026-01-03
质量口径 · 主张方 质量 临时计算口径 · 未冻结
到观察日超期 96 天
起算事实 批次整改闭环 · 2025-11-05 · 门槛日 2026-02-03
跟踪归类：4,800 万 经营暴露 · 3,900 万 待复核金额 · 900 万 待补证金额，三段同属收入确认链，解除条件见上方各段；620 万 · 另账 · 不计入 4,800 单列在上方的独立容器里，属质量责任链，不进本组。
同类事项这半年的走向
集团 · 2026-W19
12 条 / 8,900 万 · 较基期 −9 条 / −6,700 万 · 首要原因 4 条 / 5,600 万
当期处置分流（12 条 · 8,900 万）：业务单元自行处置 9 条 / 2,400 万 · 信息不足判不了 1 条 / 200 万 · 达集团升级阈值 2 条 / 6,300 万。+30 天管理层验证日 2026-06-09。
| 原因 | 条数 | 金额（万元） | 关联 |
|---|---|---|---|
| 起算事件口径不一致 | 4 | 5,600 | 合同模板补写起算事件 · 验证样本 4 条 IMP-2026-014 |
| 整改后材料需重新出具 | 3 | 1,500 | 整改后材料列为证据包必检项 IMP-2026-011 |
| 客户内部验证未完成 | 3 | 1,200 | — |
| 验收范围未约定 | 2 | 600 | — |
合计 12 条 / 8,900 万元。
| 客户 | 条数 | 金额（万元） | 说明 |
|---|---|---|---|
| 阿尔法商用车股份 | 3 | 5,200 | 同一主协议 MSA-2025-088，适用条款 |
| 伽马电网 | 3 | 1,600 | — |
| 泽塔工业储能 | 2 | 800 | — |
| 其他 4 家 | 4 | 1,300 | — |
| 期间 | 期末在管 | 涉及金额（万元） | 本期新增 | 本期闭环 | 达重大标准 |
|---|---|---|---|---|---|
| 2025-11（起始期） | 18 | 13,400 | — | — | 4 |
| 2025-12 | 21 | 15,600 | 6 | 3 | 5 |
| 2026-01 | 19 | 14,200 | 4 | 6 | 4 |
| 2026-02 | 17 | 12,900 | 3 | 5 | 4 |
| 2026-03 | 15 | 11,300 | 3 | 5 | 3 |
| 2026-04 | 13 | 9,700 | 2 | 4 | 2 |
| 2026-05（截至 05-10） | 12 | 8,900 | 1 | 2 | 2 |
在管 = 上期在管 + 本期新增 − 本期闭环；2026-05 一列是截至观察日 2026-05-10 的当期值，尚未走完整月。
三个分布各自合计 12 条 / 8,900 万元。
改进项登记簿
本事项 SO-2026-017
在办 3 · 已上线 2
| 改进项 | 责任归口 | 期限 | 状态 | 验证结果 | 凭据 |
|---|---|---|---|---|---|
| 合同模板：补写商务验收从哪天起算 | 法务 何薇（主办）· 财务 陈立 · 业务 李义达（会签） | 2026-06-15 条文定稿 · 2026-07-01 模板发布 | 起草中 | 待验证 · 首个验证窗口 2026-07-31 · 当前无样本 | IMP-2026-014 |
| 规则：起算事件纳入质量整改闭环判定 | 集团治理办公室 周治国（主办）· 法务 何薇（会签） | 2026-05-31 评审 · 2026-06-30 上线 | 待评审 | 部分验证 · 已回溯 8 条，其中 6 条预警提前量增加 | IMP-2026-015 |
| 流程：审批附条件到期跟踪纳入义务队列 | 集团治理办公室 周治国（主办）· 法务 何薇（会签） | 2026-05-20 | 试运行 | 部分验证 · 已扫描 37 条，识别逾期 4 条，已办结 2 条 | IMP-2026-016 |
已上线 2 项
| 改进项 | 责任归口 | 期限 | 状态 | 验证结果 | 凭据 |
|---|---|---|---|---|---|
| 证据模板：整改后需重新出具的材料列为必检项 | 证据 陈证 | 已上线 2026-04-18 · 登记期限 2026-05-22 | 已上线 | 已验证结果 · 本期拦截 6 次，其中重新出具类 4 次 | IMP-2026-011 |
| 报表：验收阻塞类事项月度回看 | 财务 陈立 | 2026-04-30 | 已上线 | 已验证结果 · 已连续出具 3 期 | IMP-2026-009 |
2026-04-18 已上线 · 本期拦截 6 次，其中重新出具类 4 次。登记期限 2026-05-22 与上线日两值均按登记原样保留。
同一套骨架换个对象
集团 · 2026-W19
3 例 × 9 个闭环环节
| 闭环环节 | 验收阻塞（本案） | 质量扣款 | 海外合规调阅 |
|---|---|---|---|
| 承载对象 | SO-2026-017 重卡换电包首批 800 套 | BATCH-BM-2604 换电包批次 800 套 | CA-2025-088 德国监管调阅 |
| 适用规则 | 商务验收签署义务 · 主协议第 8.1 条 | 质量责任裁决义务 · 质量协议第 5.3 条 | 海外调阅义务 · 合规附件第 3.4 条 |
| 触发信号 | 2026-02-03 门槛日到达仍未签署 | 2026-03-28 客户提出电芯失效属质保范畴 | — |
| 跨源事实 | ERP 签收 2025-10-05 与 QMS 闭环 2025-11-05，差 31 天 | 工况超限规则命中；客户主张属质保，我方初判工况超限 | — |
| 判不了的部分 | 起算口径未冻结 · 技术验收覆盖范围待裁决 | 责任归属待裁决，客户车队使用日志未到件 | — |
| 裁决归口 | 覆盖范围 周治国 · 集团治理负责人；起算口径基线 林敏 · 授权决策人 | 周治国 · 集团治理负责人，应完成日 2026-05-14 | 何薇 · 法务保管人 · 陈证 · 证据责任人 |
| 当前金额状态 | 4,800 万 经营暴露 · 未开票 | 620 万 · 另账 · 不计入 4,800 · 待责任裁决 | 不涉及金额 |
| 机制沉淀 | 合同模板补写起算事件 IMP-2026-014 | 整改后材料列为证据包必检项 IMP-2026-011 | 附条件到期跟踪纳入义务队列 IMP-2026-016 |
| 后续验证 | 首个验证窗口 2026-07-31 | 本期拦截 6 次，其中重新出具类 4 次 | 首期 2026-06-30 |